О порядке передачи/принятия активов, при переходе от одного

 

профессионального участника к другому.

 

 

 

В случае перехода клиентов – физических лиц, находящихся на депозитарно-брокерском обслуживании, от одного профессионального участника ценных бумаг к другому, возникает необходимость передачи большого объема информации: о физическом лице, реквизитах договоров, сведений о принадлежащих ему ценных бумагах и осуществленных им сделках.

 

В этой связи, а также с целью организации оперативного приема и обработки информации, клиентам, планирующим осуществить вышеуказанные операции, следует подготовить сведения, согласно приведенной ниже единой форме.

 

О дополнительных рисках, связанных с инвестированием в ценные бумаги иностранных эмитентов неквалифицированными инвесторами

 

В целях минимизации инфраструктурных рисков, связанных с возможным введением мер ограничительного характера со стороны иностранных государств, для физических лиц, являющихся неквалифицированными инвесторами, а также принимая во внимание рекомендации Банка России, информируем неквалифицированных инвесторов, определивших в качестве объекта инвестирования иностранные ценные бумаги (ИЦБ), о следующем:

- совершение сделок с ИЦБ может быть сопряжено с инфраструктурными рисками, в частности, – возможности ограничения права на распоряжение ИЦБ, неполучения дивидендов, купонных и иных выплат по ИЦБ (в том числе, при их погашении), ограничения права владельца ИЦБ на участие в корпоративных действиях эмитентов указанных ценных бумаг, ограничения права владельца ИЦБ на распоряжение иностранной валютой, полученной в результате выплат по ИЦБ или сделок с ними, неисполнения эмитентами ИЦБ (лицами, обязанными по ценным бумагам) и иностранными контрагентами по сделкам с ИЦБ своих обязательств в отношении российских участников финансового рынка, в том числе инвесторов;

- в случае реализации вышеуказанных рисков, организация, оказывающая брокерские услуги, не несет ответственности перед инвестором за последствия принятия им соответствующих инвестиционных решений.

Настоящие рекомендации распространяются на ИЦБ, эмитентами которых являются иностранные лица, не указанные в пункте 1 Указа Президента от 05.03.2022 № 95[1], а также в отношении:

- иностранных долговых и долевых ценных бумаг, ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении долевых ценных бумаг, в отношении которых их эмитент или эмитент представляемых ценных бумаг до 01.10.2022 заключил договор с российским организатором торговли о листинге;

- иностранных долевых ценных бумаг, ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении долевых ценных бумаг, в отношении которых их эмитент или эмитент представляемых ценных бумаг после 01.10.2022 заключил договор с российским организатором торговли о листинге и подтвердил, что местом преимущественного ведения им хозяйственной деятельности является Российская Федерация;

- иностранных долговых ценных бумаг, в отношении которых их эмитент после 01.10.2022 заключил договор с российским организатором торговли о листинге и подтвердил, что местом преимущественного ведения хозяйственной деятельности им и (или) лицом, предоставившим обеспечение исполнения обязательства по иностранным долговым ценным бумагам, и (или) лицом, за счет которого исполняются обязательства по иностранным долговым ценным бумагам, является Российская Федерация.

 

Вниманию клиентов

Несение военной службы исключает возможность оперативно следить за новостями, сообщениями эмитентов, информационными сообщениями Банка России и Вашего брокера, знакомиться с аналитическими исследованиями и иной информацией, важной для операций с ценными бумагами, а также пользоваться приложениями для их совершения, иным привычным для Вас образом взаимодействовать с брокером и депозитарием. Из-за невозможности своевременно корректировать ранее открытые Вами позиции, Вы будете нести значительные риски. Ситуация каждого инвестора является уникальной, однако мы рекомендуем Вам до начала несения военной службы ознакомиться с приведенной ниже информацией, оценить целесообразность и условия Вашего участия в операциях на финансовом рынке с учетом следующего:

1. Обеспечение текущих потребностей

Оцените достаточность Вашего текущего дохода и имеющихся сбережений на банковских счетах и вкладах для обеспечения Вас, а также Ваших родных и близких денежными средствами для оплаты регулярных расходов на период несения Вами военной службы.

В случае, если текущего дохода и сбережений недостаточно, рассмотрите возможность вывода части денежных средств с брокерского счета. При наличии у Вас нескольких брокерских счетов, один из которых является индивидуальным инвестиционным счетом (ИИС), рассматривать возможность вывода денежных средств с ИИС целесообразно в последнюю очередь, поскольку частичный или полный вывод денежных средств с ИИС до истечения трех лет с даты его открытия повлечет необходимость возврата инвестиционных налоговых вычетов, которые Вы ранее получили, и уплату пени налоговым органам.

 2. Уровень торговой активности

В связи с невозможностью уделять управлению Вашим портфелем столько же внимания, как ранее, рекомендуем рассмотреть возможность смены активных стратегий на пассивные, нацеленные на больший горизонт инвестирования и не предполагающие частого изменения состава инвестиционного портфеля.

3. Представитель

Рекомендуем рассмотреть возможность назначить доверенное лицо Вашим уполномоченным представителем путем выдачи доверенности для представления Ваших интересов перед брокером, депозитарием, а также Банком России и саморегулируемыми организациями на финансовом рынке (на случай необходимости подачи жалобы или обращения). Убедитесь, что Ваш представитель наделен необходимыми знаниями и навыками для операций по Вашему счету в соответствии со стратегией, которой Вы придерживаетесь. Рассмотрите возможность включения в доверенность следующих полномочий Вашего представителя: подписывать любые изменения и дополнения к договорам о брокерском и депозитарном обслуживании, соглашения и уведомления об их расторжении, право запрашивать, получать и подписывать отчетность, право получать пароль и логин для доступа в личный кабинет и к торговым терминалам, право подачи любых торговых и неторговых поручений (в том числе, на вывод денежных средств, на подтверждение и изменение анкетных данных), право получать денежные средства и ценные бумаги, распоряжаться денежными средствами и ценными бумагами, право подавать любые распоряжения, запросы, справки, заявления, уведомления и другие документы, связанные с брокерским и депозитарным обслуживанием.